安徽省財政廳關于開展2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知

                                    皖財會〔2021〕287號
省直各部門、單位，各市、縣（區）財政局：
    根據財政部關于印發《行政事業單位內部控制報告管理制度（試行）》的通知（財會〔2017〕1號）和《關于開展2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知》（財會〔2021〕6號）的有關要求，為做好我省2020年度行政事業單位內部控制報告編制工作，現就有關事項通知如下：
    一、總體要求
   （一）加強組織協調，扎實有序推進。各地、各部門要提高對內部控制報告編報工作重要性的認識，積極配合相關改革任務，充分發揮內部控制在提升行政事業單位治理效能、服務改革發展大局等方面的重要基礎作用。要加強組織領導，健全工作機制，制定工作方案，明確時間節點，落實工作責任。各單位應當根據本單位內部控制建立與實施實際情況編制和報送《2020年度行政事業單位內部控制報告》（附件1），各地、各部門要認真做好對本級及所屬單位內部控制報告收集、審核、匯總、報送和分析工作，編制《2020年度地區（部門）行政事業單位內部控制報告》（附件2）。我廳將對全省2020年度內部控制報告編報工作進行總結并通報。
   （二）加大審核力度，提高編報質量。各地、各部門要切實履行指導和審核責任，根據《2020年度行政事業單位內部控制報告數據質量自查表》（附件3），認真開展審核和檢查，重點關注內部控制報告內容的真實性、完整性、規范性，不斷提高內部控制報告質量。審核檢查過程中要統籌協調內部控制報告工作與部門決算、政府采購、行政事業性國有資產報告等工作，確保同口徑數據的協調一致性。
   （三）認真總結分析，加強結果應用。各地、各部門應當積極開展內控報告專題分析和結果應用工作，挖掘內部控制報告應用價值，指導各單位積極開展內部控制問題的整改落實，推動各單位進一步完善內部控制體系，促進本地區、本部門內部控制工作整體水平提升。要注意收集內部控制工作取得的成果，形成可復制可推廣的典型經驗案例。
    二、具體要求
   （一）編報范圍
    2020年度內部控制報告編報范圍為全省各級各類行政事業單位。中央駐皖單位向中央有關部門報送，無需向各地財政部門報送。
   （二）編報方式
    2020年度內部控制報告編報采取網絡版方式，通過省財政廳二級部署的“財政部統一報表系統”（https://218.22.1.75:886）上的2020年度行政事業單位內部控制報告填報系統開展編報工作，各行政事業單位用戶名和密碼同上年度。不適宜通過網絡版報送的單位，請通過省財政廳官網“會計管理”欄目下載單機版軟件編報。
   （三）報送內容
    報送的材料包括匯總內部控制報告和內部控制報告數據質量自查表（可通過省財政廳官網的“會計管理”欄目下載查看)。匯總內部控制報告應當由本部門主要負責人簽章，并加蓋公章；內部控制報告數據質量自查表應當加蓋公章。
    采用單機版報送的單位還應當同時報送從單機版填報軟件中導出的電子版內部控制報告數據，內容包括匯總內部控制報告和納入匯總范圍內各級行政事業單位內部控制報告。
   （四）報送時間
    1.各省直部門應于2021年6月30日前完成本部門所屬行政事業單位內部控制報告的審核匯總和分析工作,將紙質版匯總內部控制報告、內部控制報告數據質量自查表報送省財政廳（會計處和對口業務處各一份）。
    各省直部門應積極推送本部門內部控制建設典型案例。
    2.各市財政部門應于2021年7月10日前完成對下級財政部門上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審核、匯總和分析工作,將本地區紙質版匯總內部控制報告、內部控制報告數據質量自查表、匯總及分戶電子數據及其他材料報送至省財政廳會計處初審，并根據初審結果對報表進行調整。
    每個市應至少報送2個典型案例，典型案例內容應包括案例單位名稱、案例單位可復制可推廣的經驗和做法。
    三、其他事項
    1.為保證編報工作順利進行，省財政廳將組織開展線上培訓，具體事宜另行通知。
    2.內部控制報告填寫說明、系統填報操作手冊、講解視頻、審核材料等可通過省財政廳官網“會計管理”欄目下載。
    3.技術支持電話：0551-68150286。

      附件1：2020年度行政事業單位內部控制報告.docx

      附件2：2020年度地區（部門）行政事業單位內部控制報告.docx

      附件3：2020年度行政事業單位內部控制報告數據質量自查表.docx

                                                                安徽省財政廳
                                                                2021年4月23日